Ozod qilingan hisobot boʻyicha maslahatchilar ("ERAs") investitsion maslahatchilar boʻlib, ular AQSh Qimmatli qogʻozlar birjasi komissiyasi ("SEC") yoki shtat regulyatorlarida maslahatchi sifatida roʻyxatdan oʻtishlari shart emas, lekin baribir toʻlovlarni toʻlashi va IARD/FINRA tizimi orqali ochiq maʼlumot haqida xabar berishi kerak.
Kim ozod qilingan hisobot berish bo'yicha maslahatchi sifatida ro'yxatdan o'tishi kerak?
Ozod qilingan hisobot bo'yicha maslahatchi nima? Investitsion maslahatchilar boshqaruv ostidagi aktivlar miqdoriga qarab federal yoki shtat qimmatli qogʻozlar organlarida roʻyxatdan oʻtishlari kerak. “Kichik maslahatchilar” (25 million dollardan kam aktivlarga ega) faqat davlat qimmatli qog‘ozlar organlarida ro‘yxatdan o‘tishlari mumkin.
Kim investitsiya maslahatchisi sifatida roʻyxatdan oʻtishdan ozod qilinadi?
RBIC Maslahatchilarga yordam berish toʻgʻrisidagi qonun, shuningdek, Maslahatchilar toʻgʻrisidagi qonunning 203(m) boʻlimiga oʻzgartirish kiritdi. Bu boʻlimda Faqat xususiy fondlarga maslahat beradigan va Qoʻshma Shtatlarda boshqariladigan aktivlari boʻlgan har qanday maslahatchi investitsiya maslahatchisini roʻyxatdan oʻtkazishdan ozod qiladi. $150 million, RBIC aktivlarini 150 million dollarlik chegaragacha hisoblashdan tashqari …
Ozod qilingan hisobot berish boʻyicha maslahatchilar ADV shaklini topshirishlari shartmi?
Barcha ozod etilgan hisobot maslahatchilari: Siz Maslahatchilar toʻgʻrisidagi qonunning 203(l) boʻlimiga muvofiq roʻyxatdan oʻtishdan ozod qilingandan keyin60 kun ichida dastlabki ADV arizangizni topshirishingiz kerak. faqat bir yoki bir nechta venchur fondlari uchun maslahatchi yoki Maslahatchilar to'g'risidagi qonunning 203(m) bo'limi, chunki siz harakat qilasizfaqat maslahatchi sifatida …
Hisob berishdan ozod qilingan maslahatchilar hibsga olish qoidalariga bo'ysunadimi?
Qamoqqa olish qoidasi hisobot berishdan ozod etilgan maslahatchilarga taalluqli emas. Xususiy sarmoya fondlari va boshqa xususiy investitsiya fondlari portfel investitsiyalarini osonlashtirish uchun ko'pincha SPV'lardan foydalanadilar.
