Tanishtiruvchidan biznesni qabul qiladigan vakolatli firma uning tartibga soluvchi talablariga javob berishi kerak. Agar mijozlarga tanishtiruvchi tomonidan noto'g'ri maslahat berilgan bo'lsa, vakolatli firma buning uchun javobgar bo'lishi va tartibga soluvchi choralar ko'rilishi mumkin. Koʻpgina vakolatli firmalar mijozlarni tanishtiruvchilardan taqdimot oladilar.
Tanishtiruvchilar tartibga solinadimi?
Tanishtirishning oʻzi tartibga solinadigan faoliyat emas. … Shuning uchun, Introducer tartibga solinishi kerakmi, odatda u Moliyaviy xizmatlar va bozorlar to'g'risidagi qonun 2000 (FSMA) (tartibga solinadigan faoliyat) 2001 (RAO) buyrug'ining 25-moddasida nazarda tutilgan kelishuvlarni taqdim etadimi yoki yo'qligiga bog'liq bo'ladi.
FCA tomonidan tartibga solinishim kerakligini qanday bilsam bo'ladi?
FCA tomonidan ruxsat etilgan (yoki roʻyxatdan oʻtgan) bu majburiy 2001-yildagi tartibga solinadigan faoliyatlar toʻgʻrisidagi buyruq yoki Toʻlov xizmatlari qoidalarida belgilangan faoliyatni amalga oshirish niyatida boʻlgan har qanday biznes uchun talabdir. 2017. Agar biznesingiz ushbu profillardan biriga mos kelsa, roʻyxatdan oʻtishingiz kerak.
Kim FCA tomonidan tartibga solinishi kerak?
Moliyaviy xizmatlar va bozorlar toʻgʻrisidagi qonun (FSMA) 2000-yilgi qoidalarga koʻra, moliyaviy faoliyat FCA tomonidan tartibga solinishi kerak. Tartibga solinadigan faoliyatni amalga oshiruvchi har qanday firma (biznes, notijorat yoki yakka tartibdagi tadbirkor), agar ular bundan mustasno bo'lsa, biz tomonidan ruxsat etilgan yoki ro'yxatdan o'tgan bo'lishi kerak.
FCA avtorizatsiyasi nimatanishtiruvchi?
Tanishlovchi - bu firma tomonidan yoki shunday firmaning tayinlangan vakili tomonidan belgilangan investitsiya biznesi jarayonida yoki har ikkalasini amalga oshirish uchuntayinlangan jismoniy shaxs. quyidagi tadbirlar: (a) tanishtirishlarni amalga oshirish; (b) real vaqtda bo'lmagan moliyaviy reklamalarni tarqatish.
