Tranzaksiyani amalga oshirishdan oldin
xodimdan oldindan ruxsat olish kerak. agar tranzaktsiya 60 kunlik savdo bo'lsa, tan olingan foydani ajratish qo'llaniladi. Oldindan rasmiylashtiruvga rioya qilish boʻyicha mutasaddilari ushbu de minimis standartini har bir kalendar oyida bir emitentning qimmatli qogʻozlari boʻyicha faqat ikkita savdoga qoʻllash bilan cheklanadi.
Aksiyalarni oldindan rasmiylashtirish kerakmi?
Kompaniyaning qimmatli qog'ozlari bilan savdo qilishga belgilangan chegara chegarasigacharuxsat etiladi, bunda Muvofiqlik bo'yicha mutaxassisdan oldindan ruxsat so'ralmaydi. Biroq, kompaniyaning qimmatli qog'ozlari bilan muomala qilish, muvofiqlik bo'yicha mutasaddi tomonidan belgilangan chegaradan oshib ketishi zaruriy shart bo'ladi.
Investitsiya fondlari uchun oshkor qilish talablari bormi?
Investitsiya fondlari fondning moliyaviy yilidan keyin va yilning oʻrtasidan soʻng bir qator moliyaviy hisobotlarni eng soʻnggi maʼlumotlarni taqdim etishi uchun ikki oy bor. Portfel tarkibining so'nggi ro'yxati, shuningdek, o'z vaqtida boshqa ma'lumotlar oshkor qilinishi kerak. Maʼlumotlar moliya yilining oxirgi kuni va yilning oʻrtalarida toʻgʻri boʻlishi kerak.
Investitsiya fondlari uchun qanday talablar bor?
Minimumsiz investitsiya fondlari mavjud boʻlsa-da, aksariyat chakana investitsiya fondlari uchun minimal boshlangʻich sarmoyasi $500 dan $5.000 gacha, institutsional sinf fondlari va xedj fondlari talab qilinadi. kamida $1 million yoki undan ko'p.
Ommaviy sotiladigan narsaqimmatli qog'ozlar oldindan rasmiylashtirishni talab qiladimi?
Ish beruvchining aksiya opsion rejasiga muvofiq qimmatli qogʻozlarni amalga oshirish va/yoki sotib olish bilan bogʻliq operatsiyalar. Bunday rejalar PTPga bo'ysunuvchi shaxslarga nisbatan qo'llanilishi mumkin, chunki Kirish Shaxs ularning hisobiga Benefisiar egalik qiladi. Bunday rejalardan olingan qimmatli qog'ozlarni sotish oldindan rasmiylashtirilgan bo'lishi kerak.
